THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Bước 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán đến UBCKNN. Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định. Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 20 (hai mươi) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN có văn bản đề nghị hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự. Bước 4: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác, UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
| Hình thức nộp | Thời hạn giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | 07 Ngày | Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ | |
| Trực tuyến | 07 Ngày | Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ | |
| Dịch vụ bưu chính | 07 Ngày | Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ |
1)+ Biên bản thỏa thuận thành lập công ty của các cổ đông, thành viên dự kiến góp vốn hoặc quyết định của chủ sở hữu. + Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sử dụng trụ sở; Thuyết minh cơ sở vật chất dự kiến phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp phép. + Danh sách nhân sự, bản thông tin cá nhân kèm theo lý lịch tư pháp của thành viên Hội đồng quản trị, Chủ tịch HĐTV, Chủ tịch công ty, Tổng giám đốc (Giám đốc) được cấp không quá 06 tháng tính tới ngày nộp hồ sơ. + Danh sách cổ đông, thành viên góp vốn dự kiến kèm theo Phiếu lý lịch tư pháp của cá nhân góp vốn nếu là cá nhân, hoặc Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, điều lệ công ty, quyết định của cấp có thẩm quyền về việc góp vốn thành lập và cử người đại diện theo ủy quyền , bản thông tin cá nhân của người đại diện ủy quyền, báo cáo tài chính 2 năm liền trước năm đề nghị cấp phép đã được kiểm toán nếu là tổ chức góp vốn thành lập. + Văn bản cam kết của tổ chức, cá nhân về việc đáp ứng điểm c khoản 2 Điều 74 và điểm c khoản 2 Điều 75 Luật Chứng khoán. + Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro