THỦ TỤC HÀNH CHÍNH
Bước 1: Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán gửi hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán đến UBCKNN. Bước 2: UBCKNN (Bộ phận một cửa) tiếp nhận và kiểm tra danh mục hồ sơ. Trường hợp danh mục chưa đầy đủ, UBCKNN hướng dẫn bổ sung hồ sơ theo quy định. Bước 3: UBCKNN thẩm định tính đầy đủ, hợp lệ của nội dung hồ sơ. Trường hợp nội dung chưa đầy đủ, chưa hợp lệ, trong thời hạn 20 (hai mươi) ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ, UBCKNN có văn bản đề nghị hoàn thiện cơ sở vật chất, phong tỏa vốn góp và chuẩn bị đầy đủ nhân sự. Bước 4: Trong thời hạn 07 (bẩy) ngày kể từ ngày nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác, UBCKNN cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán; trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
| Hình thức nộp | Thời hạn giải quyết | Phí, lệ phí | Mô tả |
|---|---|---|---|
| Trực tiếp | 07 Ngày | Thông tư 272/2016/TT-BTC(), | Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ |
| Trực tuyến | 07 Ngày | Thông tư 272/2016/TT-BTC(), | Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ |
| Dịch vụ bưu chính | 07 Ngày | Thông tư 272/2016/TT-BTC(), | Kể từ ngày UBCKNN nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ |
1)+ Giấy đề nghị. + Quyết định của cấp có thẩm quyền phù hợp với Điều lệ công ty về việc thành lập chi nhánh tại Việt Nam; bổ nhiệm giám đốc, cấp vốn cho chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài. + Điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài. + Văn bản của cơ quan tổ chức có thẩm quyền của nước ngoài nơi tổ chức kinh doanh chứng khoán có trụ sở chính chấp thuận về việc thành lập chi nhánh tại Việt Nam (nếu có). + Bản sao Giấy phép thành lập và hoạt động của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài hoặc các văn bản tương đương do cơ quan có thẩm quyền của nước nguyên xứ cấp. + Báo cáo tài chính của năm tài chính gần nhất của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước được kiểm toán. Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài là công ty mẹ phải bổ sung báo cáo tài chính hợp nhất được kiểm toán. + Hợp đồng thuê trụ sở, giấy tờ chứng minh quyền sử dụng trụ sở; Thuyết minh cơ sở vật chất. + Quyết định của cấp có thẩm quyền ban hành quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro. + Các tài liệu liên quan đến quỹ đang đầu tư tại Việt Nam (nếu có). + Điều lệ của tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài. + Các tài liệu liên quan đến quỹ đang đầu tư tại Việt Nam (nếu có).
: Thông tư 272/2016/TT-BTC Đồng